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基金不得擅拒基民交易要求

2021-03-17 来源:四季彩
  • 本文摘要:中国证券业协会近日制订并实施的《证券投资基金销售人员执业守则》规定,基金销售人员应该按基金合约、召募说明书以及基金销售业务规则的规定,为投资者办理基金股份、申购、归还等业务,不得私自变更投资者的交易指令,无正当理由不得拒绝接受投资者的交易拒绝。

    中国证券业协会近日制订并实施的《证券投资基金销售人员执业守则》规定,基金销售人员应该按基金合约、召募说明书以及基金销售业务规则的规定,为投资者办理基金股份、申购、归还等业务,不得私自变更投资者的交易指令,无正当理由不得拒绝接受投资者的交易拒绝。  《执业守则》还尤其所列了基金销售人员专门从事基金销售活动中,不得经常出现的十一种情形。还包括:在销售活动中为自己或他人牟取不不顾一切利益;违规向他人获取基金未公开的信息;指责其它基金、销售机构或销售人员;散播欺诈信息,妨碍市场秩序;表示同意或阻挠他人以其本人或所在机构的名义专门从事基金销售业务;违规接管投资者全权委托,必要代理客户展开基金股份、申购、归还等交易;违规对投资者作出盈亏允诺,或与投资者以口头或书面形式誓约利益分为或亏损承担;允诺利用基金资产展开利益输送;以账外暗地给与他人财物或利益,或拒绝接受他人给与的财物或利益等形式展开商业行贿;侵吞投资者的交易资金或基金份额;专门从事其它任何有可能有损其所在机构和基金业声誉的不道德等。

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      《执业守则》明确指出,基金销售不得对有所不同投资者缴纳有所不同费率。在陈述所点评基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时,不得片面高估过往业绩,也不得预测所点评基金的未来业绩。中国选矿技术网声明:频道所载文章,专供投资者参照,并不包含投资建议。

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    投资者据此操作者,风险自担。


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